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海通证券、申万宏源证券同日被罚！均涉未按规定履行客户身份识别等问题

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2024-11-11 23:34:02
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中国人民银行上海市分行公布两份行政处罚信息公示表，显示海通证券和申万宏源证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易等问题，分别被处罚 395 万元和 349 万元。两家券商的相关责任人也遭到处罚。

海通证券、申万宏源证券同日被罚！均涉未按规定履行客户身份识别等问题

近年来，随着国家对金融犯罪的打击力度不断加大，证券业反洗钱工作也受到格外关注。除了上述两家券商外，今年以来已有多家券商因类似问题被罚。10 月，中国证券业协会启动证券行业洗钱和恐怖融资风险评估调研工作，旨在提升反洗钱履职水平。

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