11 月 1 日,上交所发布《上海证券交易所发布进一步深化“开门办审核、开门办监管、开门办服务”工作十条》,以解决市场各方关心的堵点、痛点、难点问题。同日,上交所整理了近年来沪市比较有代表性的并购重组案例,以《并购重组典型案例汇编》形式向上市公司发布,体现了一线监管机构的监管导向。
《深化“三开门”工作十条》涉及三方面共十条举措,包括“把门开得更大”“将规则讲得更清”“让用户体验更好”。“把门开得更大”突出了股票审核环节、债券市场和解决上市公司急难愁盼问题的“开门”力度,同时支持产品创新和与投资者的常态化沟通;“将规则讲得更清”突出了典型案例解读和宣导,以及政策解读形式的丰富性和友好性;“让用户体验更好”突出了优化用户体验,提高上交所官网的便利性、易得性。
上交所还选取了“内幕交易防控不当”“标的公司财务造假”“蹭热点式重组炒作股价”“盲目跨界标的失控”等 4 种负面典型案例,鼓励上市公司规范实施并购重组,维护资本市场“三公”原则。